科創(chuàng)板上市如何應(yīng)對(duì)專利糾紛?
最近,又一家科創(chuàng)板擬上市企業(yè)因?qū)@m紛進(jìn)入人們視野。12月15日,科創(chuàng)板上市委第119次審議會(huì)議結(jié)果披露,湖南華納大藥廠股份有限公司(下稱華納藥廠)首發(fā)獲通過(guò)。不過(guò),有消息指出,華納藥廠科創(chuàng)板IPO過(guò)會(huì),但其銷售費(fèi)用大增,藥品陷入專利糾紛。
招股說(shuō)明書(shū)披露,2019年8月,南京圣和藥業(yè)起訴華納藥廠侵犯其“左旋奧硝唑在制備抗寄生蟲(chóng)感染的藥物中的應(yīng)用”專利權(quán),要求后者停止制造、銷售、許諾銷售侵犯原告涉案專利權(quán)的涉訴產(chǎn)品左奧硝唑片,并立即銷毀庫(kù)存侵權(quán)產(chǎn)品,連帶賠償經(jīng)濟(jì)損失、承擔(dān)案件的訴訟費(fèi)用。2020年5月,上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院就相關(guān)案件作出裁決,判決華納藥廠立即停止對(duì)南京圣和藥業(yè)專利的侵害,并賠償相關(guān)經(jīng)濟(jì)損失。截至招股說(shuō)明書(shū)簽署日,華納藥廠已向最高人民法院提起上訴。
值得一提的是,華納藥廠還與江中藥業(yè)股份有限公司(下稱江中藥業(yè))存在產(chǎn)品包裝侵權(quán)糾紛。今年4月,江中藥業(yè)起訴華納藥廠制造并銷售與其知名商品“江中”牌健胃消食片產(chǎn)品包裝、裝潢近似的健胃消食片,構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。據(jù)悉,截至招股說(shuō)明書(shū)簽署日,該案件尚在一審審理過(guò)程中。
科技創(chuàng)新型企業(yè)IPO過(guò)程中緣何頻頻曝出專利訴訟?面對(duì)紛繁復(fù)雜的專利糾紛,相關(guān)企業(yè)應(yīng)如何及時(shí)有效規(guī)避處置?本報(bào)記者就這些問(wèn)題采訪了北京市柳沈律師事務(wù)所合伙人姚冠揚(yáng)律師。
問(wèn):遭遇專利訴訟后,為何有些企業(yè)有驚無(wú)險(xiǎn)地成功上市,而有些則暫時(shí)止步科創(chuàng)板大門(mén)?
答:從目前已經(jīng)發(fā)生的專利訴訟情況可以看到,有驚無(wú)險(xiǎn)通過(guò)審核進(jìn)而上市的科創(chuàng)板企業(yè)本身均已構(gòu)建起有效的科研體系并對(duì)科研成果進(jìn)行專利布局,形成一張強(qiáng)有力的專利保護(hù)網(wǎng)。例如光峰科技在上市之前就擁有諸多激光顯示領(lǐng)域的核心專利并對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利布局進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查。因此,在上市一周遭到臺(tái)達(dá)電子起訴專利侵權(quán)時(shí),光峰科技能夠快速做出有效應(yīng)對(duì),這也就是“知己知彼百戰(zhàn)不殆”的最佳實(shí)例。
反觀那些暫時(shí)止步科創(chuàng)板大門(mén)或者即便成功上市后股價(jià)下跌的企業(yè),大都是沒(méi)有成熟完備的專利體系,從而在受到專利侵權(quán)訴訟的攻擊后基本上毫無(wú)還手之力,例如木瓜移動(dòng)。這類企業(yè)在吃了專利的虧之后痛定思痛,在企業(yè)內(nèi)部建立并完善專利制度的“游戲規(guī)則”,力求盡早擺脫這種不利境地。
問(wèn):科創(chuàng)板企業(yè)IPO被訴專利侵權(quán)一般可能發(fā)生在什么時(shí)候?
答:從實(shí)踐情況來(lái)看,專利侵權(quán)訴訟可能發(fā)生在IPO的整個(gè)過(guò)程中。如提交科創(chuàng)板發(fā)行上市申請(qǐng)文件之前,已經(jīng)提交申請(qǐng)文件之后的審核問(wèn)詢過(guò)程中(華納藥廠便是如此),甚至在已經(jīng)成功上市之后,企業(yè)仍然會(huì)被提起專利侵權(quán)訴訟或?qū)@麢?quán)屬糾紛(例如光峰科技)。
在實(shí)務(wù)操作中,訴訟確認(rèn)的具體時(shí)間有可能與法院立案審查這一必經(jīng)程序有關(guān)。因?yàn)榕袛嗍欠裉崞鹣嚓P(guān)訴訟的時(shí)間是以被告收到法院的應(yīng)訴通知書(shū)等訴訟文書(shū)為準(zhǔn),所以有可能原告提交立案材料的時(shí)間在上交所問(wèn)詢之前,而法院訴訟文書(shū)是在審核過(guò)程中送達(dá)至被告,并進(jìn)而致使被告公開(kāi)相關(guān)專利訴訟。
問(wèn):科創(chuàng)板上市委問(wèn)詢企業(yè)專利相關(guān)問(wèn)題有何特點(diǎn)?
答:與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的內(nèi)容主要涉及信息披露、核心技術(shù)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力等。一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露需充分準(zhǔn)確,《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第41號(hào)——科創(chuàng)板公司招股說(shuō)明書(shū)》第六十二條指出,發(fā)行人合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的主要土地、廠房、機(jī)器設(shè)備以及商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)的所有權(quán)或者使用權(quán);發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)、控制權(quán)、管理團(tuán)隊(duì)和核心技術(shù)人員穩(wěn)定,最近2年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員均沒(méi)有發(fā)生重大不利變化;發(fā)行人不存在主要資產(chǎn)、核心技術(shù)、商標(biāo)的重大權(quán)屬糾紛,重大償債風(fēng)險(xiǎn),重大擔(dān)保、訴訟、仲裁等或有關(guān)事項(xiàng),經(jīng)營(yíng)環(huán)境已經(jīng)或?qū)⒁l(fā)生的重大變化等對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)有重大影響的事項(xiàng)。二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)需支撐核心技術(shù)的實(shí)施和經(jīng)營(yíng),主要涉及《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》第三條和第十二條,《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引(試行)》的相關(guān)規(guī)定。三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)需體現(xiàn)技術(shù)先進(jìn)性和行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力,例如《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引(試行)》《科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定》等?!豆_(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第41號(hào)——科創(chuàng)板公司招股說(shuō)明書(shū)》第五十四條指出,發(fā)行人應(yīng)披露主要產(chǎn)品或服務(wù)的核心技術(shù)及技術(shù)來(lái)源,結(jié)合行業(yè)技術(shù)水平和對(duì)行業(yè)的貢獻(xiàn),披露發(fā)行人的技術(shù)先進(jìn)性及具體表征。披露發(fā)行人的核心技術(shù)是否取得專利或其他技術(shù)保護(hù)措施,在主營(yíng)業(yè)務(wù)及產(chǎn)品或服務(wù)中的應(yīng)用和貢獻(xiàn)情況。
問(wèn):如何定位企業(yè)的科創(chuàng)屬性?
答:《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》第三條對(duì)科創(chuàng)板企業(yè)進(jìn)行了明確定位:面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求。優(yōu)先支持符合國(guó)家戰(zhàn)略、擁有關(guān)鍵核心技術(shù)、科技創(chuàng)新能力突出、主要依靠核心技術(shù)開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、具有穩(wěn)定的商業(yè)模式、市場(chǎng)認(rèn)可度高、社會(huì)形象良好、具有較強(qiáng)成長(zhǎng)性的企業(yè)。相比其他板塊,科創(chuàng)板更加注重科創(chuàng)屬性、科技創(chuàng)新相關(guān)事項(xiàng)的披露,而核心技術(shù)、研發(fā)人員、研發(fā)投入等事項(xiàng)是科創(chuàng)企業(yè)的重要特征。
問(wèn):擬科創(chuàng)板IPO的企業(yè)遭遇專利訴訟應(yīng)如何有效應(yīng)對(duì)?
答:應(yīng)對(duì)專利訴訟的核心原則是展示企業(yè)在專利應(yīng)訴、專利無(wú)效、專利分析和盡職調(diào)查等方面的硬實(shí)力,為監(jiān)管方和投資者的信心增加籌碼,使監(jiān)管方和投資者相信企業(yè)的創(chuàng)新能力的強(qiáng)大,應(yīng)對(duì)突發(fā)訴訟的決心和能力,以及持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力并未受到影響。反過(guò)來(lái),如果企業(yè)對(duì)突發(fā)訴訟的反應(yīng)速度較慢,無(wú)法及時(shí)給出反制措施,那么有可能會(huì)影響監(jiān)管方和投資者的預(yù)期和信心,最終可能導(dǎo)致影響上市。作為配套措施,企業(yè)還可以考慮利用有影響力的媒體危機(jī)公關(guān),積極發(fā)布應(yīng)對(duì)措施,展現(xiàn)企業(yè)的應(yīng)變能力,最終形成有利的輿論導(dǎo)向。
從訴訟策略來(lái)說(shuō),需要相關(guān)企業(yè)根據(jù)具體案情來(lái)制定訴訟策略。作為主動(dòng)出擊的手段,加快提起針對(duì)涉案專利的無(wú)效請(qǐng)求,盡量將涉案專利無(wú)效乃是根本應(yīng)對(duì)方案。當(dāng)然,在符合企業(yè)利益的前提下,雙方進(jìn)行和解也不失為一種良策。